2023年，工行萧山分行坚持从严治行，全面推进内控合规条线各项任务，取得了基础扎实、亮点纷呈的良好效果。

开展“宣教下基层”活动。

高度重视从营业网点抓合规，以“送教下基层”专项大行动为抓手，进一步贯彻落实新版《员工行为处理规定》主题宣教，全面营造学规、知规、守规的良好氛围。一是班后检查网点负责人履职情况，直接了解合规执行程度及案防上存在的薄弱点。二是派员参加营业网点案防分析会，了解日常合规教育开展现状。三是面对面交流，解答广大员工的困惑疑点。四是以日常检查发现的案例为引，让大家更加深切地感受到合规的重要性。五是课后测试，一共7道题目，主要考查《处理规定》修订背景、“从旧兼从轻”原则、解读条款等学习情况。

创新启动“周周学”“日日考”项目。

致力于增强全员合规意识、深植合规文化理念、强化各级管理层内控案防履职水平，建立常态化合规教育机制，上线以“合规相伴、行稳致远”为主题的“周周学”“日日考”项目，以考促学，确保合规知识常学常新。项目启动后，内控合规部管理员通过后台进行考试科目、考试题目及试卷设置，全体干部员工登录考试端进行作答，每周一到每周日为一个周期，单个用户在单个周期内需完成一次考试作答，之后更升级为每日弹窗2道考题，其结果在全辖范围予以通报。这一创新举措被推广至全省工行系统，起到了抛砖引玉的积极作用。

组织《处理规定》学习成果微课展。

举办《员工违规行为处理规定（2022年版）》学习成果展网络培训班，通过内容和形式两方面的创新，增强学习的趣味性和全员学习主动性。第一步，征集微课作品，鼓励全体干部员工在宣教活动中“学思用”结合，积极投稿，将所学、所见、所得融入微课展示，最终选出优秀微课6篇，分别为《用户密码保管好，安全合规没烦恼》《警惕“过度服务”，严防代客操作》《迷恋网络游戏购币，收不抵支存隐患》《违规代客管资料，监管处罚付代价》《出售信息触红线，非法得利终获刑》《严肃劳动纪律，加强职业道德》；同时，结合总行“员工违规行为处理规定（2022年版）宣讲解读”课程要点，编制考题，让大家“见树木，也见森林”。此举被纳入工银集团《处理规定》专项简报，认可其主动开拓趣味性、创意性的宣传学习方法，达到充分调动员工积极性、促进合规理念日积月累而深入人心的良好成效。

重点可疑交易报告工作取得突破。

该行把重点可疑交易报告作为反洗钱重点工作和攻坚领域，年初即按照要求而落地月度可疑线索报送统计，不定期分享可疑交易反洗钱通知，持续督导第一道防线持续提升可疑交易识别能力；增大可疑线索报送和可疑交易报告在反洗钱专业考核中的比重，进一步结合定性和定量标准，完善正向激励手段，鼓励辖属各支行和网点提升发掘线索的主动性。

反洗钱数据治理出实效。

紧跟上级行客户信息治理统一部署，层层压实责任，强化主动履职，实施常态化管理，持之以恒地寻找新的治理路径和措施。一是在确保风险可控的前提下，持续推动高风险客户压降。二是推进个人客户信息专项治理，攻坚克难，全面提升客户信息质量，打好反洗钱基础，实现内控短板指标的有效提升。