元旦过后，工行舟山分行组织辖属各分支机构和职能部室收看《内控合规直通车》，练好内功，增强能力，尤其是高度重视“压实传导力、提高洞察力、精准纠错力、构建震慑力、注入创新力”的“五力”齐施，夯实内控案防基础，为全辖高质量发展保驾护航。

深化监管要求落地。

压实各项整改责任，根据人民银行综合执法检查《责令整改通知书》，定期召开整改进度汇报会，就整改难点堵点进行重点督办，持续推进问题限期完成整改；按照《行政处罚决定书》《监管处罚事件责任评议及认定实施细则》，落实操作风险损失责任认定。

做好年度监管意见落地整改，组织辖属各职能部室确认监管意见问题事实，针对性地制定整改措施及计划，编发《年度监管意见落实计划和措施的报告》，持续督促落实到位。

查深查实案件风险。

推动案件排查走深走实，聚焦重点客户、重点领域、重点岗位、重点机构、重点场所“五个重点”以及信贷业务真实性、资金安全、人民群众合法权益、“关键少数”和“关键岗位”的案件防控“四个突出”，及时调整专项排查计划，覆盖专业重要案件风险点。

加强操作风险损失限额管理，开展责任评议认定，聚焦图谱，深挖数据，提高排查效率，把监管检查、党委巡察、上级行和内部各项排查发现的问题，增补进案件风险图谱，将案件风险图谱渗透到各业务条线，形成对风险高度聚合的案件风险排查格局；深化案件风险图谱运用，指导督促辖属分支机构和职能部室，围绕案件风险图谱开展排查。

巩固重点关注支行整改成效，根据整改方案执行进度，及时协调各职能部室和专业条线推进帮促工作。针对海岛地域因素，组织离岛网点合规管理专项检查和飞行检查，摸索制定《重点关注网点帮扶办法》，从11个专业23个指标，进行全面评估，三级联动重点提升薄弱网点。

组织辖属各级行落实内控评价整改及问责工作，将逐笔问责录入违规积分系统；每季度排名情况和整改措施提交内控委员会审议，对排名落后指标，由责任部室单独汇报整改和提升措施；每月召开专业内控评价监测指标问题提升会，固化领先指标，强化指标前置管控，加强过程管控，常态化做好监测指标提升。

加固合规管理堤坝。

根据《年度专项检查计划》，按月督促各检查单位及时落实检查项目维护、实施、录入及关闭等动作；按季落实贷款资金用途再核查，每月组织开展个人经营贷款资金用途合规性再核查；按照上级行内控条线信贷领域重点监测要求，开展骗贷和违规套利风险排查，重点核查借款主体资质、抵押物有效性、违规套利风险等风险环节。

持续开展员工异常行为排查，对员工账户排查进行规范整合，由市分行内控合规部牵头统一向科技提取全体干部员工的账户数据；严格要求各级格长对异常数据高度重视，多渠道多层次予以核实，保证反馈结果的真实准确；重点关注四类异常行为专项治理，差异化开展分支机构异常行为重点整治，加强对出租出借账户的警示提醒，针对性地及时组织现场交流，突破难点，强化管理。

2023年，每周一次“内控案防主题学习日”，每月一次“严管就是厚爱”主题教育，刊发22期学习材料，以身边案例为警示；组织《员工违规行为处理规定（2022年版）》主题宣教，参加上级行“每周一测”，进一步检验学习成效；开展“联系点”结对共建，制定并实施年度《合规文化建设计划》，完成“新员工岗位技术大练兵邀请赛”特色项目和“强化员工行为管理”重点课题化项目；开展“价值服务年”系列活动，遴选“优秀格长”推荐至全省系统新一轮选拔；积极参与工银集团第三届“寻找我身边的合规标兵”专项大行动，寻找合规标兵个人与集体，予以评先展示。